Kraken écope d’une amende de 1,25 millions de dollars
D’après un communiqué de la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) des États-Unis, l’échange de crypto-monnaies basé aux États-Unis et la banque Kraken ont reçu 1,25 million de dollars d’amende pour des activités commerciales illégales. Il semble que le cas soit similaire à celui de Coinbase.
Kraken fait face à une amende de 1,25 million de dollars de la CFTC
La CFTC, dans son règlement avec Payward Ventures Inc., la société basée à San Francisco faisant affaire sous le nom de Kraken, a déclaré que la bourse de crypto avait illégalement proposé des transactions sur marchandises de détail avec marge dans les crypto-monnaies et ne s’est pas inscrite en tant que marchand à terme.
Outre la sanction pécuniaire civile, la CFTC a également demandé à Kraken de cesser et de s’abstenir de toute violation future du CEA. En conséquence, de juin 2020 à juin 2021, Kraken a proposé des transactions de vente au détail sur marge de crypto-monnaie aux clients américains qui n’étaient pas éligibles au contrat.
La bourse agit également en tant que seul fournisseur d’entiercement et maintient un contrôle physique ou constructif sur tous les actifs dans les transactions sur marge, selon l’ordre. La fonction de trading sur marge de Kraken permet aux clients d’acheter des actifs avec une marge là où Kraken propose une crypto ou un fiat pour payer les commerçants. Les clients doivent quitter leurs positions et restituer leurs actifs dans les 28 jours, sinon Kraken peut liquider unilatéralement les positions sur marge. L’échange peut également être contraint de liquider la position si la valeur de la garantie tombe en dessous d’un certain pourcentage de seuil.
Alors que Kraken a mis à jour sa politique de trading sur marge en juin de cette année, la CFTC déclare que jusque-là, la bourse est restée illégale car les transactions n’ont pas lieu sur le marché des contrats. point.
En sollicitant et en acceptant des commandes de clients, des fonds ou des actifs pour le commerce de détail de matières premières, Kraken a illégalement opéré en tant que marchand de contrats à terme non enregistré.
Cette action fait partie de l’effort plus large de la CFTC pour protéger les clients américains », a déclaré Vincent McGonagle, directeur par intérim de l’application de la CFTC, dans le communiqué. « La négociation d’actifs numériques sur marge, à effet de levier ou financée proposée aux clients de détail américains doit avoir lieu sur des bourses correctement enregistrées et réglementées conformément à toutes les lois et réglementations applicables.
Compte tenu de la taille du Kraken, il semble que la pénalité à payer soit relativement faible. Le mois dernier, l’échange de crypto BitMEX a accepté de payer une amende de 100 millions de dollars pour régler les frais imposés par la CFTC et le Financial Crimes Enforcement Network.
